零容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的(de)能力进行核(hé)查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托(tuō)因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最(zuì)新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用