零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义(yì)务的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺(nuò)不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在(zài)2018年入(rù)职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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