金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责(zé)任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如在上(shàng)述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格(gé)投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责(zé)任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解服务的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书(shū)的证券服(fú)务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能(néng)力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的(de)重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目(mù)前(qián)在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一系(xì)列(liè)投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有效性、赔(péi)付责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元(yuán)设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将根据(jù)最终(zhōng)计算的适(shì)格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的(de)投(tóu)资损失(shī)。先行赔(péi)付(fù)可(kě)爪zhua跟爪zhao的区别组词，爪zhua跟爪zhao的区别图解以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的(de)基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格(gé)遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和(hé)职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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