金(jīn)融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负(fù)责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负(fù)责(zé)人(rén)表(b莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思iǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两(liǎng)案(àn)的(de)行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的(de)重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机(jī)关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将莫问前程上一句是啥 莫问前程的意思(jiāng)按照过责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因(yīn)素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了(le)包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参(cān)加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行(xíng)赔付适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查(chá)的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收(shōu)益(yì)或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中(zhōng)，既可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执(zhí)法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达律师(shī)事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上(shàng)述案(àn)件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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