近期交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名建设银行启动自律调(diào)查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律调查(chá)的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多家金融机(jī)构启动自(zì)律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间市场交易商协(xié)会（下(xià)称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银行股份(fèn)有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债券融资(zī)需(xū)求，承太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名(chéng)销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产(chǎn)并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在(zài)近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官(guān)网发布信息，针对中国进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国民(mín)生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银(yín)行和粤(yuè)财信托共(gòng)5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通(tōng)过深入调查(chá)发(fā)现(xiàn)，大连银行等多家(jiā)机构(gòu)存在债券代持交易等(děng)违规(guī)行为。其中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市(shì)业务方式，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利(lì)率(lǜ)债(zhài)活跃券，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江(jiāng)西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严(yán)或流于形(xíng)式，未有效(xiào)评估交易合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市等方式(shì)参(cān)与(yǔ)债券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会(huì)在日(rì)常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在查处四(sì)平市城市发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联(lián)银行(xíng)因(yīn)违规收取发(fā)行人大额财务资助(zhù)，涉(shè)嫌(xián)违反银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行(xíng)自律调查。一同被开展自律调查(chá)的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公司(sī)两家(jiā)金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协会监(jiān)管(guǎn)处罚力(lì)度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据(jù)，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案调查，开(kāi)展自(zì)律调查和(hé)自律问询103次，作(zuò)出(chū)各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型机(jī)构(gòu)和54名(míng)直(zhí)接责任人。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停一定期(qī)限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来(lái)看(kàn)，被通报(bào)的原因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期(qī)债务融资(zī)工具，影响了市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融资工具未按(àn)照发行(xíng)文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他(tā)投资(zī)人的(de)正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)参与机构(gòu)在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市场责任意识(shí)，严格遵(zūn)守(shǒu)相(xiāng)关(guān)监管规(guī)定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作(zuò)为银(yín)行间(jiān)市场基石机构，承担着(zhe)提(tí)高市(shì)场流动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券(quàn)市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策(cè)监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间(jiān)交易商协会(huì)将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍(rěn)”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各(gè)类(lèi)主体归位尽责，维护市(shì)场(chǎng)良好秩序(xù)。债券(quàn)承(chéng)销机(jī)构作为债券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是国(guó)有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应(yīng)的公序(xù)责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争生(shēng)态(tài)。

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