金(jīn)融界5月(yuè)5日(rì)消息 央行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事(shì)务(wù)监察(chá)委员(yuán)会(huì)、香港金融管(guǎn)理局即将正(zhèng)式启动香港与内地(dì)利率互(hù)换市场互联互通合作。北向(xiàng)互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部境外投(tóu)资(zī)者通(tōng)过(guò)北(běi)向互换通开展(zhǎn)利率互换交易(yì)在轧(yà)差后的名义(yì)本金(jīn)净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监(jiān)察委员会(huì)、香港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场(chǎng)互(hù)联互(hù)通合作

　　为(wèi)促进内地(dì)与(yǔ)香(xiāng)港金融衍生品市(shì)场的协同发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人(rén)民银行）、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务(wù)监察(chá)委员会(huì)（以(yǐ)下简称(chēng)香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下简称香(xiāng)港金管局）发(fā)布联合公告(gào)，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场(chǎng)清算(suàn)所股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称上海清算(suàn)所）和香港场外结算有限公司(sī)（以(yǐ)下简称场外(wài)结算公司(sī)）开展香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互(hù)换市(shì)场互(hù)联互通合作（以(yǐ)下简称(chēng)“互换通”），初期先(xiān)行开通“北向互换通”，香港及其(qí)他国(guó)家(jiā)和地区的境外(wài)投(tóu)资者可通过两地基础(chǔ)设施互联互(hù)通参与内地银行间金(jīn)融衍生品市场。自联合公告(gào)发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通(tōng)”下(xià)的交易(yì)将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换(huàn)通”的(de)顺利推出，现就有(yǒu)关事(shì)宜(yí)说(shuō)明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关(guān)交易及结算安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品(pǐn)种为利(lì)率互换产品，报价、交(jiāo)易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境内(nèi)投资(zī)者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇(huì)交易中心签署报(bào)价(jià)商协(xié)议，并为上海(hǎi)清算所利率互换集中清(qīng)算(suàn)业务的清算会员(yuán)或该(gāi)类会员的(de)清算客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境外投(tóu)资(zī)者为符合人民(mín)银(yín)行(xíng)要求并完(wán)成内地银行间(jiān)债券市场准入(rù)备案的(de)境外机(jī)构(gòu)投资者(zhě)，并(bìng)经外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者需同(tóng)时申请成(chéng)为场外结算(suàn)公司的清算会(huì)员或该类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外(wài)汇(huì)交易(yì)中心与人民银行认可的境外(wài)电子交(jiāo)易平台互(hù)联提(tí)供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所(suǒ)和场外(wài)结算公司建立中央对手(shǒu)方清算机构(gòu)互(hù)联互(hù)通(tōng)，共同向境内外投资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境(jìng)外投资者(zhě)通过“北向互换通(tōng)”开展利率互(hù)换交(jiāo)易(yì)在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场(chǎng)情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算(suàn)公司(sī)针对双方清算所之(zhī)间的风险敞口(kǒu)建立“互换(huàn)通”资(zī)源池。初期，上海清算(suàn)所与(yǔ)场外结算公司之间净头寸对应(yīng)的“互换(huàn)通”资源(yuán)池风险敞口(kǒu)设(shè)定上限不(bù)超过人民币(bì)40亿元，后续可根据市(shì)张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛场(chǎng)情况适(shì)时调整(zhěng)额度(dù)。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港(gǎng)证监会和香港金管局已就“互换通(tōng)”涉及(jí)的跨境监(jiān)管(guǎn)合(hé)作原则和(hé)具体安(ān)排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地-香港债券及(jí)衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解备(bèi)忘录(lù)》。备(bèi)忘(wàng)录健全(quán)了两地监管机构在债(zhài)券及(jí)衍生(shēng)品市(shì)场方面的监管合作(zuò)安(ān)排和联络协(xié)商机(jī)制，共同维护“互换(huàn)通”的(de)正常(cháng)运行、金(jīn)融市(shì)场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心(xīn)、上(shàng)海清算所和场外结(jié)算公(gōng)司应当(dāng)依法履(lǚ)行“互换通(tōng)”下的各项职责，组(zǔ)织市(shì)场各(gè)方有(yǒu)序开展“北向互换通”业务(wù)。清算(suàn)会员应(yīng)当遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定及(jí)业务规则，加强内部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育(yù)和服(fú)务，切实维(wéi)护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益(yì)。投资者应当充分了(le)解(jiě)两地市场法律(lǜ)法规、业务规则(zé)和实践(jiàn)操作的差异，评估张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛和控制(zhì)风(fēng)险，理性(xìng)开展(zhǎn)相关(guān)投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向互换通(tōng)”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的(de)投资(zī)者可(kě)联系外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)、上海(hǎi)清算所(suǒ)、场外结算公(gōng)司为参(cān)与做准(zhǔn)备。

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