在(zài)“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本(běn)方针下(xià)，私募基(jī)金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)违反专业(yè)化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事(shì)先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑(zhèng)顶的速度越来越快越叫的原因宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合(hé)规风(fēng)控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进(jìn)行(xíng)评(píng)估(gū)、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值(zhí)顶的速度越来越快越叫的原因和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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