直播短视频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为第三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者(zhě)投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出具(jù)警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　胡服骑射的故事及启示感悟，胡服骑射的故事告诉我们什么"券商员工抖音当(dāng)“大V”，直播赚打赏感谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从胡服骑射的故事及启示感悟，胡服骑射的故事告诉我们什么业资(zī)格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情况的(de)，及(jí)时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)胡服骑射的故事及启示感悟，胡服骑射的故事告诉我们什么融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查(chá)报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证券活(huó)动信(xìn)息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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