零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认购(g湖南电大几本，湖南长沙电大是几本òu)义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(x湖南电大几本，湖南长沙电大是几本iàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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