零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认(高中学费一年大概多少钱，高中学费一个学期多少钱rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立(lì)案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃高中学费一年大概多少钱，高中学费一个学期多少钱落地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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