零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北(běi)证券(quàn)立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)安徽财经大学选课系统，安徽财经大学教务处官网点学生系统安徽财经大学选课系统，安徽财经大学教务处官网点学生系统要原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务安徽财经大学选课系统，安徽财经大学教务处官网点学生系统收入(rù)增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 安徽财经大学选课系统，安徽财经大学教务处官网点学生系统