直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其(qí)独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也(yě)被(bèi)出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证(zhèn宁波慈溪的邮编是多少g)券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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