直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能(néng)当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部(bù)及(jí)员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播(bō)提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合(hé)法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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