金(jīn)融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中(zhō唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星ng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司(s唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星ī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人(rén)员(yuán)进行(xíng)行(xíng)政处罚(fá)，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送公(gōng)安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关(guān)工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违(wéi)法违(wéi)规成本的(de)重要(yào)举(jǔ)措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务(wù)的(de)证券公司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构(gòu)为其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构(gòu)正在(zài)主动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露(lù)的公告中提(tí)出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度（以(yǐ)下(xià)简称当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单位或(huò)者(zhě)个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的(de)确定(dìng)需要(yào)综合考(kǎo)虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得的(de)金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将(jiāng)关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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