在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”最(zuì)终投浙k是浙江哪个城市的浙k是浙江哪个城市的an>向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)，应(yīng)当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评(píng)估、未按(àn)照合同(tóng)约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法》第三十(shí)三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定对其采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估(gū)值(zhí)和内(nèi)在价值分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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