金融界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如(rú)何推动(dòng)对(duì)上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公(gōng)安机(jī)关的沟通协(xié)调(diào)，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司(sī)及其相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资(zī)本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场(chǎng)参(cān)与各(gè)方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者合法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度(dù)各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方式(shì)，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达易盛折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提(tí)出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的(de)单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或(huò)者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事(shì)追(zhuī)责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会(huì)将依(yī)据(jù)《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗(shī)事务所、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其(qí)从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的(de)企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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