在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业(yè)化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对(duì)发生(shēng)在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局(jú)曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活(huó)动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合(hé)法权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市(shì)塔门(mén)投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与雪杉境(jìng)内平(píng)台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略(lüè)是通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行(xíng)业(y倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例è)和事件以最大(dà)化投资上行收益(yì)，同时(shí)引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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