零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对(duì)本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集(jí)资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册(cè)制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(c宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价hāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调(diào)查(chá)期间，公司大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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