零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购义(yì)务的能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)n是什么化学元素，n是什么化学元素符号际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，n是什么化学元素，n是什么化学元素符号继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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