近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市(shì)场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对(duì)建设银行(xíng)启动自律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求(qiú)自律调(diào)查(chá)的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协会(huì)已对多家(jiā)金融(róng)机构启动自律(lǜ)调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据《银行间债券(quàn)市(shì)场自律处分规则》，交易商(shāng)协会(huì)已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债务融(róng)资工(gōn萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市g)具承(chéng)销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承(chéng)销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优(yōu)质(zhì)头部房(fáng)地产(chǎn)企业债(zhài)券融资需求，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资工(gōng)具，房(fáng)地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的监管(guǎn)力(lì)度(dù)在近(jìn)期持续加大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商(shāng)协会官网发布信息(xī)，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银(yín)行承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银(yín)行(xíng)、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债(zhài)券(quàn)业务(wù)违规被点名(míng)。具体(tǐ)来说(shuō)，交易(yì)商协会(huì)通(tōng)过深入调查(chá)发(fā)现，大(dà)连银(yín)行等多家机构(gòu)存在债券代持(chí)交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做市(shì)业务方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖(mài)方向(xiàng)相反、清(qīng)算速度萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市不同的现券交易，代(dài)持利(lì)率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执行不严(yán)或流于形式，未有(yǒu)效评估(gū)交易(yì)合理性，作为中(zhōng)间方以现券(quàn)买卖或(huò)做市等方式(shì)参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会(huì)在(zài)日(rì)常监测工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多期债务融(róng)资工(gōng)具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城市(shì)发展投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联(lián)银行因(yīn)违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行(xíng)自律调查(chá)。一同被(bèi)开展自律调(diào)查的还(hái)有光大(dà)证券(quàn)、富国(guó)资(zī)产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公司两家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会(huì)监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自(zì)律调(diào)查和自律问询103次(cì)，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人(rén)和信用增进机构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家其(qí)他类型(xíng)机构(gòu)和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一(yī)定(dìng)期限业务(wù)，12位责任人被(bèi)认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被(bèi)通报的原因(yīn)包括(kuò)低价包销多期(qī)债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市定开展余额(é)包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人(rén)的正常投标，违(wéi)背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发(fā)行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参(cān)与机构在从事相关(guān)业务过程中，务必(bì)牢固(gù)树立(lì)市场责任意识，严(yán)格遵守(shǒu)相关(guān)监管规定和自律(lǜ)规则(zé)要求(qiú)，合(hé)规(guī)展业，自觉(jué)维护(hù)银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商(shāng)作(zuò)为银行间(jiān)市(shì)场基石机(jī)构，承担(dān)着提高市场流(liú)动(dòng)性、促进价格(gé)发现的重要作用，应切实提升(shēng)做市(shì)交易能力，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风(fēng)险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合(hé)规稳(wěn)健展(zhǎn)业(yè)，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国(guó)际(jì)金融报(bào)》记者表示(shì)，可(kě)以(yǐ)看到，银(yín)行间交易商协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管从严(yán)要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引(yǐn)导市场各类主体(tǐ)归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市(shì)场(chǎng)良好秩(zhì)序(xù)。债券(quàn)承(chéng)销机构(gòu)作为债券(quàn)市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来说(shuō)，也需(xū)要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维护好行业(yè)的(de)良性竞争(zhēng)生态。

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