在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投(tóu)资管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进(jìn)行(功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基(jī)金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基(jī)金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思投资人寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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