科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布(bù)公告(gào)称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续(xù)通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增在(zài)建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺(qī)诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语mg a1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语lt="刚刚(gāng)公告(gào)：重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408719.png">

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的(de)重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科(kē)创板首批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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