在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先(xiān)告(gào)知书送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　公交车被C这才几天没做水，s货你是不是欠c了公交车站ight: 24px;'>公交车被C这才几天没做水，s货你是不是欠c了公交车站　二(èr)是(shì)未向(xiàng)投资者披露(lù)关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私(sī)募基(jī)金(jīn)业(yè)务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方式(shì)对个(gè)别投资(zī)者(zhě)的风险识别能(néng)力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可(kě)能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的(de)个体性(xìng)估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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