昨日晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合(hé)法权(quán)益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关(guān)机(jī)构(gòu)提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提供信息科技基(jī)础支撑(chēng)服务(wù)，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息(xī)系统(tǒng)安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结(jié)合(hé)业务活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别(bié)提出(chū)完善(shàn)的(de)监管要求，并要求其(qí)他(tā)类型的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的基(jī)础(chǔ)和前(qián)提，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》规(guī)定了主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调(diào)查和业(yè)务审批晋m是山西哪里的车(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原(yuán)则(zé)，体现在(zài)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)的(de)各(gè)个(gè)环(huán)节，同时也充分注重有关规(guī)定(dìng)落地过程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实(shí)提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了(le)要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络、软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施(shī)等资源(yuán)，部署在(zài)相关资(zī)源的(de)信息系(xì)统可以连接证(zhèng)券期(qī)货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管晋m是山西哪里的车(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要(yào)求证券期货交易所实(shí)施专区管理，统一(yī)专(zhuān)区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的(de)受托方(fāng)要求；从资源保障、资(zī)源分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再(zài)分(fēn)配等方面保障证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所提供有关服务的公平(píng)合(hé)理；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立晋m是山西哪里的车健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心(xīn)交易系(xì)统通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经营机(jī)构要求。明(míng)确了(le)证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查(chá)等方面(miàn)确保证券(quàn)期货经营机构能(néng)够保障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行(xíng)。明(míng)确证券(quàn)期货(huò)经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源部(bù)署客户(hù)提(tí)供(gōng)的(de)软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货经营机构部署客(kè)户设施(shī)）的，应当从(cóng)人(rén)员保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评(píng)估(gū)，审慎(shèn)选择服务客户，确(què)保自身能力(lì)可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构结(jié)合法定(dìng)职责(zé)，对证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实施(shī)现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不(bù)履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可(kě)以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤(chè)职等行政处分，并责(zé)令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期(qī)货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关(guān)规定(dìng)，对有关机构(gòu)和(hé)人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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