直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券员工(gōng)名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投(速溶黑咖啡粉是纯咖啡吗，黑咖啡配料表写着速溶咖啡粉tóu)资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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