金融界(jiè)5月5日消息(xī) 央行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联互通合作。北向互(hù)换通(tōng)下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期(qī)，全(quán)部境外投(tóu)资者通过北向互换通开展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差后的名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行(xíng)、香港证券及期货事务(wù)监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内(nèi)地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通合(hé)作

　　为(wèi)促进内地(dì)与(yǔ)香港金融衍(yǎn)生品(pǐn2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗)市场的协同发展，构(gòu)建高水平金(jīn)融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民(mín)银行）、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会(huì)（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行(xíng)间同(tóng)业拆(chāi)借中心）（以下简称(chēng)外汇(huì)交易中心）、银行间市场(chǎng)清算(suàn)所股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海清算(suàn)所(suǒ)）和香港场外结(jié)算有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)场外(wài)结算公司）开展香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合(hé)作（以下简称(chēng)“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互换(huàn)通”，香港及(jí)其(qí)他国家和(hé)地区的(de)境(jìng)外投(tóu)资者(zhě)可通过两地基础设施互联互通(tōng)参与内地银(yín)行(xíng)间金融衍生(shēng)品市场。自联合公告发(fā)布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的(de)交(jiāo)易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利推(tuī)出，现就有(yǒu)关事(shì)宜(yí)说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换通”初期可交易品种为(wèi)利率互换产品(pǐn)，报价、交易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内(nèi)投(tóu)资者(zhě)（即(jí)互(hù)换通报价商）需与外汇交易中心签署报价商协议，并为(wèi)上海(hǎi)清算所利率互(hù)换集中清算业务(wù)的(de)清算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境外投资(zī)者(zhě)为符(fú)合人民银行要求并完(wán)成内地银行间(jiān)债券(quàn)市场准入备案的境(jìng)外(wài)机(jī)构投资者，并(bìng)经外汇交易中心开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资(zī)者需同(tóng)时申请成为(wèi)场外结算(suàn)公(gōng)司的清算会员或该类会员(yuán)的清算(suàn)客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中(zhōng)心与(yǔ)人民(mín)银行认可的境外(wài)电子交易平台(tái)互(hù)联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海(hǎi)清算所和场外结算(suàn)公(gōng)司建(jiàn)立中(zhōng)央对手方(fāng)清算机构互联互通(tōng)，共同向境(jìng)内外投资者提供清算、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期(qī)，全部境(jìng)外投资者通过“北(běi)向(xiàng)互换通”开展利率互换交易在轧差后的名(míng)义本金净(jìng)额每日不超过(guò)人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海清算所与场外结算公司针对双方清(qīng)算(suàn)所(suǒ)之间的风(fēng)险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外结算(suàn)公司之间净(jìng)头(tóu)寸对应(yīng)2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设(shè)定(dìng)上限不超(chāo)过人民币40亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香港证(zhèng)监会和香(xiāng)港金管局(jú)已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体(tǐ)安排达成共(gòng)识，并签署(shǔ)了(le)《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生品市场(chǎng)相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管(guǎn)机(jī)构在债券(quàn)及衍生品市场方面的监管合作(zuò)安排和联络协商机制，共同维护(hù)“互换通”的正(zhèng)常(cháng)运行、金融市(shì)场稳定和(hé)公平(píng)交易秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所和(hé)场(chǎng)外结算公司应当依(yī)法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北向(xiàng)互换通(tōng)”业务。清算会(huì)员应当(dāng)遵守(shǒu)相关监管规定及业务规则，加强(qiáng)内(nèi)部控制，防范和(hé)控制风险，做(zuò)好投资者教育和服(fú)务，切实维护投资者合(hé)法权(quán)益。投资者应当充分(fēn)了解两地(dì)市场(chǎng)法律法规、业务(wù)规则和(hé)实(shí)践(jiàn)操作的差异(yì)，评估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向互换通”的(de)投资(zī)者可(kě)联系外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所、场(chǎng)外结算公(gōng)司为参(cān)与做(zuò)准(zhǔn)备。

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