零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月12022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口4日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义(yì)务的能(néng)力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无(wú)数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务(wù)、投资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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