近期交易商协会的(de)监管(guǎn)处(chù)罚力度明(压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用míng)显加大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)对建设(shè)银(yín)行(xíng)启动自律调查(chá)，这是两天内(nèi)第二家被(bèi)要求自律调查(chá)的(de)大行。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金(jīn)融机构启动自律调查(chá)，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协(xié)会（下(xià)称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已(yǐ)对中国建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债务融资工(gōng)具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行承销非金融企业债务(wù)融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质头(tóu)部(bù)房地产企业债券融(róng)资需求(qiú)，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购(gòu)票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的(de)监管力度在(zài)近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网发(fā)布信息(xī)，针(zhēn)对中(zhōng)国进(jìn)出口银(yín)行金(jīn)融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民(mín)生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调(diào)查发现，大连银行(xíng)等多家机构存(cún)在债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业(yè)务(wù)方式，每(měi)日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算(suàn)速度不(bù)同(tóng)的现券交易，代持(chí)利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不(bù)严(yán)或流于形式，未(wèi)有效(xiào)评估交易合(hé)理性，作为中间(jiān)方(fāng)以现券买卖或(huò)做(zuò)市等方(fāng)式参与债券代持交易链(liàn)条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启(qǐ)动自(zì)律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在(zài)日(rì)常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期债(zhài)务融资工具(jù)发行定价(jià)严重偏(piān)离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自(zì)律管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会(huì)网站披露，近(jìn)期在查(chá)处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用违规(guī)收取(qǔ)发行人大(dà)额(é)财务资助，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管(guǎn)理规则(zé)，被交易商协会进行自(zì)律(lǜ)调查。一(yī)同被(bèi)开(kāi)展自(zì)律调查(chá)的还有光(guāng)大证券、富(fù)国(guó)资(zī)产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和(hé)自律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家发(fā)行人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直(zhí)接(jiē)责任(rèn)人。作出(chū)的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机(jī)构被暂停一(yī)定(dìng)期限业(yè)务，12位(wèi)责(zé)任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看(kàn)，被通报的(de)原(yuán)因包括低价包(bāo)销多期债务(wù)融(róng)资工具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约(yuē)定(dìng)开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其(qí)他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造(zào)成(chéng)了一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报(bào)指出，银行间(jiān)债券市场参与机构在从事相关业(yè)务过(guò)程中，务必牢固树(shù)立市场责(zé)任(rèn)意识，严格(gé)遵守相关监管规定和自律规则(zé)要(yào)求，合规(guī)展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会表示，做市商(shāng)作为银行间市(shì)场基(jī)石机构(gòu)，承担着提高市场流(liú)动性、促(cù)进价格发现的(de)重要作(zuò)用(yòng)，应切(qiè)实提升做市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部(bù)控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国(guó)际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交易(yì)商协会(huì)将继续贯(guàn)彻落实(shí)监(jiān)管从严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市(shì)场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有(yǒu)大行(xíng)来说，也需(xū)要肩负起相应的(de)公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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