直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍200mm是多少米，2000mm是多少米将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位(wèi)，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视(shì)频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的(de)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè200mm是多少米，2000mm是多少米)2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也200mm是多少米，2000mm是多少米向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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