科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存戴自动蝴蝶去上班感受，带自动蝴蝶去上班在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后戴自动蝴蝶去上班感受，带自动蝴蝶去上班，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会(huì)的审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股票(piào)作出终止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的(de)下(xià)一(yī)交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在(zài)投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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