直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机(jī)构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行(生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管(guǎn)情况通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语