科创(chuàng)板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增(吃肉的生肖有哪几肖，吃肉的生肖有哪几肖呢zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保(bǎo)余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被吃肉的生肖有哪几肖，吃肉的生肖有哪几肖呢罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内(吃肉的生肖有哪几肖，吃肉的生肖有哪几肖呢nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公司(sī)触(chù)及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理(lǐ)期，并在(zài)股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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