金融界5月5日消息(xī) 央行、香港(gǎng)证券及(jí)期货(huò)事务(wù)监察委员会、香港金融管理局即(jí)将正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作。北(běi)向互换通下的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期，全部境外投资者通(tōng)过(guò)北向(xiàng)互换通(tōng)开(kāi)展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义(yì)本金(jīn)净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银(yín)行、香港证券及期货(huò)事务监察(chá)委员会、香港金(jīn)融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动香港与内地利(lì)率互换市场互(hù)联(lián)互通合作

　　为促进内地与香港金融(róng)衍生品市场的协同发(fā)展，构建高水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下简称人(rén)民(mín)银行(x安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的íng)）、香(xiāng)港证券及(jí)期(qī)货事(shì)务监察委(wěi)员会（以下简称香港证监(jiān)会）、香港(gǎng)金融管理局（以(yǐ)下(xià)简称香港金管(guǎn)局(jú)）发布(bù)联合(hé)公(gōng)告，同意中(zhōng)国外汇交易中心（全国银行间同业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行间市场清(qīng)算(suàn)所(suǒ)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称上海清算所）和(hé)香(xiāng)港场外(wài)结算(suàn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称场外(wài)结算公(gōng)司）开(kāi)展香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市(shì)场互联(lián)互(hù)通合作（以下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初(chū)期先行(xíng)开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投(tóu)资者可通过两地基(jī)础(chǔ)设施(shī)互联互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联(lián)合公告(gào)发布以(yǐ)来，“互换通(tōng)”的各项(xiàng)准备(bèi)工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的(de)交易将于2023年(nián)5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换(huàn)通”的顺利(lì)推出，现(xiàn)就(jiù)有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换(huàn)通”的相关(guān)交易及(jí)结算安(ān)排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可交(jiāo)易品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交易及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境内投(tóu)资者（即互换(huàn)通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心(xīn)签署报价商协议，并为上海清算所利率互换集中清算业务的清算会员或该类(lèi)会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的(de)境(jìng)外(wài)投资者为符(fú)合人民银行要求并完成内地银行(xíng)间债(zhà安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的i)券市场准(zhǔn)入备案的境外机构(gòu)投资(zī)者，并经外汇交易中心开(kāi)通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北(běi)向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者需同(tóng)时申请(qǐng)成(chéng)为场外结算公司的清算会(huì)员或该(gāi)类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心与人(rén)民银行(xíng)认(rèn)可的境外电子交易平(píng)台互(hù)联(lián)提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算(suàn)公司建(jiàn)立中央(yāng)对手方(fāng)清算机构互联互通，共同向境内外投资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投(tóu)资者通过“北向互(hù)换通”开展利率互换交易(yì)在轧差后(hòu)的(de)名义本金净额每日不超(chāo)过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据(jù)市场情况(kuàng)适(shì)时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与(yǔ)场外结(jié)算公司针(zhēn)对双方清算(suàn)所之(zhī)间的风险敞口(kǒu)建立(lì)“互换通”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与场外结算公司之(zhī)间(jiān)净头寸对应的“互换(huàn)通(tōng)”资源池风险(xiǎn)敞口设定上(shàng)限不超(chāo)过人民币(bì)40亿元，后续可根据(jù)市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局(jú)已就“互(hù)换(huàn)通”涉及的跨境(jìng)监管(guǎn)合(hé)作原(yuán)则和具(jù)体安排达成共(gòng)识，并签署了《关(guān)于内地-香港债券及衍生品(pǐn)市场相关事宜的(de)谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健(jiàn)全(quán)了两地监管机(jī)构在债券(quàn)及衍生品市场方面(miàn)的监(jiān)管(guǎn)合作(zuò)安排和联(lián)络(luò)协商(shāng)机制，共同维(wéi)护“互换通”的正常运行、金融市场稳定(dìng)和公平交(jiāo)易秩序。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中(zhōng)心、上(shàng)海清算所和场外结算(suàn)公司(sī)应当(dāng)依(yī)法(fǎ)履行“互换(huàn)通”下的各项职(zhí)责，组织(zhī)市场各方有序(xù)开展“北(běi)向互换通(tōng)”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相关监管规定及业务(wù)规则，加强内部控(kòng)制，防范和控制风(fēng)险(xiǎn)，做好投资(zī)者教育和服(fú)务，切(qiè)实维护投资者合法权(quán)益(yì)。投资者应当充分了解(jiě)两地市场(chǎng)法律法规、业务规则和实(shí)践操作的(de)差异，评估和控制风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步(bù)做(zuò)好准备工作，确保“北向互换(huàn)通(tōng)”顺利启动(dòng)。有兴(xīng)趣参(cān)与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的投资者可(kě)联系外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心、上(shàng)海(hǎi)清算所、场(chǎng)外结算公司为参与做(zuò)准备。

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