在(zài)“扶优限劣(liè)”的亢可以加什么偏旁变成什么字，亢这个字可以加什么偏旁基本方(fāng)针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别(bié)投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的(de)投资者(zhě)王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公司的(de)违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具亢可以加什么偏旁变成什么字，亢这个字可以加什么偏旁警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在(zài)从事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能(néng)力(lì)进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还(hái)有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的(de)投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市(shì)场投(tóu)资(zī)中(zhōng)的个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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