金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述(shù)两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关的沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格(gé)投(tóu)资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规(guī)上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任(rèn)是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责的重要一(yī)环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的或(huò)者(zhě)法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机(jī)构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构故意(yì)参与造假，情(qíng)异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥善(shàn)处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的(de)责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规(guī)规定了(le)包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者可以(yǐ)积极参(cān)与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的(de)单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执法方(fāng)式(shì)。相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的(de)收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

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