在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承(chén顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程g)担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券(quàn)发(fā)行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私(sī)募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理中(顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明(míng)确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私(sī)募股权(quán)、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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