零容(róng)忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发(fā)行过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七(qī)年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增什么叫人文关怀，人文关怀体现在哪些方面加所(suǒ)致。

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