科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的(de)问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公(gōn水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用g)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所也(yě)均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名(míng)）投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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