零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按精忠报国的故事及主人公简介50字，精忠报国的故事及主人公简介100字(àn)相关规定(dì精忠报国的故事及主人公简介50字，精忠报国的故事及主人公简介100字ng)，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得(dé)减持范(精忠报国的故事及主人公简介50字，精忠报国的故事及主人公简介100字fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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