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精忠报国的故事及主人公简介50字,精忠报国的故事及主人公简介100字

精忠报国的故事及主人公简介50字,精忠报国的故事及主人公简介100字 东北证券突发!时隔7年,仍然被罚750万…

  零容忍(rěn)!又有券商投行收罚单!

  5月14日晚间(jiān),东北证券公告称(chēng),因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案,证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

  东北证券突发!时隔(gé)7年,仍然被罚750万…

  东北证券突(tū)发!时(shí)隔7年(nián),仍然(rán)被罚750万…

  合计罚没750多万

  两名保代已离职(zhí)

  公告显示,5月12日,公(gōng)司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》,公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn),已由中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调查(chá)完毕,中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出行政处(chù)罚。

  经证(zhèng)监会查(chá)明,东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人,中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá),公司未按(àn)要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心(xīn)(有限(xiàn)合伙)(以下简称(chēng) “天证远洋”)的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

  此外,东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查,未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况,未充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和程序(xù),未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

  因此,中(zhōng)国证监会拟决(jué)定:对东北证券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正(zhèng),给予警告,没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán),并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警(jǐng)告,并分别处以20万元罚款;对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告(gào),并分别处(chù)以10万元罚款;对傅坦给予警告,并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

  据记者(zhě)查(chá)询,保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据,这意味着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业(yè)。

  东北证券突发!时(shí)隔7年,仍然被罚750万(wàn)…

  而郑克国已经离(lí)开东北证券,在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离(lí)职,去年入(rù)职了中德证券。

  股东减持计划被暂停

  截至目前(qián),豫金(jīn)刚石已退市,且定增(zēng)项目已时隔近七年,但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的(de)高额罚款(kuǎn),体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下,继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

  对(duì)于东北证券而(ér)言,影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示(shì),东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目,成功发(fā)行的(de)仅有2家,较2021年(nián)减少3家;承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元,同比减少(shǎo)92.01%;承销保荐收入合计0.16亿元,同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88%,承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

  此(cǐ)外,2022年12月31日,东北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定,拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式,在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份(fèn)。

  不(bù)过,截至今年5月5日,吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

  东北证券突发(fā)!时隔7年,仍然被罚750万(wàn)…

  同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事,至今仍未有着(zhe)落。

  据(jù)了(le)解(jiě),按精忠报国的故事及主人公简介50字,精忠报国的故事及主人公简介100字(àn)相关规定(dì精忠报国的故事及主人公简介50字,精忠报国的故事及主人公简介100字ng),东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调查(chá)期间,公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得(dé)减持范(精忠报国的故事及主人公简介50字,精忠报国的故事及主人公简介100字fàn)畴,上(shàng)述规定期间,亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

  不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地,东北证券的股权变或将很快实现。

  根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显示,2023年(nián)前三个月(yuè)东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元,同比增长130.73%;归母净利润3.73亿元,扭亏为盈,同比(bǐ)增长244.09%。

  公司表示(shì),业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

  

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