昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权(quán)益，维(wéi)护(hù)证(zhèng)券期货市(shì)场安(ān)全(quán)平稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规(guī)定》），于(yú)昨(zuó)日(rì)向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场(chǎng)相关(guān昆明市属于几线城市，云南最好三个城市)机构(gòu)提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基(jī)础设施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安全(quán)稳(wěn)定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市场的(de)不断(duàn)发展，主机交易托(tuō)管(guǎn)资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动，促进(jìn)证券期货市场的平(píng)稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结(jié)合业务活动的(de)具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构两部分，分别提(tí)出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查和业务审批机制(zhì)，从(cóng)安(ān)全(quán)的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的各(gè)个环节(jié)，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动的基(jī)本原则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交(jiāo)易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以(yǐ)连(lián)接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)要求。明确了证券期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信(xìn)息系统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三(sān)级系统的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期(qī)货交易所提供有(yǒu)关服(fú)务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需(xū)建(jiàn)立(lì)健全监控(kòng)指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机昆明市属于几线城市，云南最好三个城市交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)的(de)，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源昆明市属于几线城市，云南最好三个城市进行区分，对(duì)主机交易(yì)托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交(jiāo)易(yì)系统通信前端(duān)的通信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)有(yǒu)关(guān)要(yào)求。具(jù)体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要(yào)求作出规定。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构(gòu)部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充(chōng)分(fēn)评(píng)估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客(kè)户的信(xìn)息系(xì)统、客户与(yǔ)经(jīng)营机(jī)构的(de)信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期(qī)货交易所的(de)监管报(bào)告义务，规(guī)定(dìng)中国证监(jiān)会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证券期货交易(yì)所及证券期货(huò)经营机构实施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检查和(hé)非现(xiàn)场检查(chá)，并规定(dìng)相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不(bù)履(lǚ)行职责，或者不履行本规定(dìng)有关(guān)报告义(yì)务的(de)，中国证监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员给予警告、记(jì)过(guò)、诫(jiè)勉谈(tán)话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其(qí)他责(zé)任(rèn)人给予(yǔ)纪(jì)律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖(tì)接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职(zhí)务违(wéi)法(fǎ)，目(mù)前(qián)正在接受中央纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证监会(huì)纪检监(jiān)察组和(hé)浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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