近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家被(bèi)要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协(xié)会(huì)已对(duì)多(duō)家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力(lì)度(dù)在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银(yín)行间市场交易商(shāng)协会（下称“交易(yì)商(shāng)协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对(duì)中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限公(gōng)司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务(wù)融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房地(dì)产企(qǐ)业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协会(huì)官网发布信息，针对中国进(jìn)出(chū)口银行(xíng)金融债(zhài)券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银(yín)行(xíng)承销(xiāo)业务(wù)涉(shè)嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通(tōng)过深入调查发现，大连银(yín)行等多家机构存在债券(quàn)代持交易等(děng)违(wéi)规行为。其中，大连银行(xíng)通(tōng)过做(zuò)市(shì)业务方式(shì)，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同(tóng)唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星的现券交易，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内(nèi)控执行不严或流于形(xíng)式，未有效(xiào)评估交(jiāo)易合理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与债券代持交易链(liàn)条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工(gōng)商银(yín)行已被(bèi)启动(dòng)自(zì)律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测(cè)工作(zuò)中发现，工商银(yín)行主承销的多(duō)期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自(zì)律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星易商协会网站(zhàn)披露(lù)，近期在查处四平市城市发(fā)展投资控(kòng)股(gǔ)有(yǒu)限公司案(àn)件时，发(fā)现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管(guǎn)理(lǐ)规(guī)则，被交易商(shāng)协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查(chá)的还有光(guāng)大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立案调查，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进(jìn)机(jī)构、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责(zé)任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占(zhàn)比(bǐ)超(chāo)过(guò)五成，15家机构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业(yè)务，12位(wèi)责任人(rén)被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看(kàn)，被通报(bào)的原因包(bāo)括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序(xù)；部分债务(wù)融资(zī)工具未(wèi)按照(zhào)发(fā)行文件约定(dìng)开展余额包销，个(gè)别债务融资工具(jù)挤占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了公平公正原则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报(bào)指出(chū)，银行间(jiān)债券市场参与机构在从事相关(guān)业务过(guò)程(chéng)中，务必(bì)牢固树立市场责任意(yì)识(shí)，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合(hé)规展业(yè)，自觉维护(hù)银行间债券市(shì)场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表示，做市(shì)商作(zuò)为银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高(gāo)市(shì)场流动(dòng)性(xìng)、促进价(jià)格发现的重(zhòng)要(yào)作用(yòng)，应切实提(tí)升做市交(jiāo)易能力，加强内部控(kòng)制和风(fēng)险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做(zuò)真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融(róng)政策(cè)监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦对《国际金(jīn)融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行(xíng)间(jiān)交(jiāo)易商协(xié)会将继续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从严要求，以严格(gé)自律惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各(gè)类主体归位尽责(zé)，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销机构作(zuò)为(wèi)债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起(qǐ)相应的(de)公序(xù)责(zé)任，切实维护好行业的(de)良性竞争生态。

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