在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露(lù)的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风控负责人(rén)的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产几率还是机率 概率和几率一样吗品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行几率还是机率 概率和几率一样吗(xíng)事务(wù)合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是(shì)，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投(tóu)资者的(de)风险(xiǎn)识别能(néng)力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资(zī)和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的(de)个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更新。

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