金(jīn)融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术(shù)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依(yī)法及时(shí)移(yí)送公(gōng)安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本(běn)市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违(wéi)规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构(gòu)故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我(wǒ)会将按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害文章真实身高，文章个人资料简介投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都(dōu)是有效(xiào)保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期(qī)货违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良(liáng)影响(xiǎng)并经国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承诺文章真实身高，文章个人资料简介(nuò)后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当(dāng)事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得的(de)收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可(kě)以实(shí)现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达到(dào)行政追责与民事(shì)追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述案(àn)件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规(guī)和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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