近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协(xié)会对建设(shè)银行启动自(zì)律调查，这是(shì)两(liǎ刚结婚是不是会天天做ng)天(tiān)内(nèi)第二家(jiā)被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商(shāng)协(xié)会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国(guó)银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据《银(yín)行间债券市(shì)场自(zì)律处分规(guī)则》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行股(gǔ)份有限公司债(zhài)务融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规(guī)行为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地(dì)产(chǎn)企业债(zhài)券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)的监管(guǎn)力(lì)度(dù)在近(jìn)期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协(xié)会官网发布信息，针对中国进出口银行金融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违规(guī)行(xíng)为，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托(tuō)共(gòng)5家(jiā)机构涉(shè)及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业(yè)务方(fāng)式(shì)，每日滚动开展买卖(mài)方向(xiàng)相反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持(chí)利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行和(hé)青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行不严或流于(yú)形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等(děng)方式(shì)参与债券代持交易(yì)链条，交易笔数和(hé)金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银(yín)行已被启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工(gōng)商银行主承(chéng)销的多期债(zhài)务融资(zī)工具发行(xíng)定价严重偏离市(shì)场合理水(shuǐ)平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网(wǎng)站披露，近期在查处(chù)四平市城市(shì)发展投资控股有限(xiàn)公(gōng)司案(àn)件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规(guī)收取发行人(rén)大额(é)财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理规则(zé)，被交(jiāo)易商协会进行自(zì)律调查(chá)。一同(tóng)被开(kāi)展(zhǎn)自律调查的还有光大(dà)证(zhèng)券、富国资(zī)产管理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年(nián)全(quán)年(nián)，交易商协(xié)会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查(chá)，开展自律调查(chá)和(hé)自律(lǜ)问询103次，作出各(gè)类自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事(shì)务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名(mín刚结婚是不是会天天做g)直接责(zé)任人。作出的处分中，警告(gào)及以(yǐ)上占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不(bù)适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看，被(bèi)通报的原因包括(kuò)低价(jià)包(bāo)销多期债务融资(zī)工(gōng)具，影响了市场正常(cháng)秩序(xù)；部(bù)分债务融资工(gōng)具未(wèi)按照(zhào)发行文(wén)件约定(dìng)开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其(qí)他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公(gōng)平(píng)公(gōng)正原则，并影响了发行(xíng)利率(lǜ)，对(duì)市场正常秩序造成(chéng)了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)参与机构在从事相(xiāng)关业务(wù)过程中，务必牢(láo)固树立市(shì)场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定(dìng)和自(zì)律规则要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维(wéi)护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为(wèi)银行间市场(chǎng)基(jī)石机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价(jià)格发现的重要(yào)作(z刚结婚是不是会天天做uò)用，应切实提升做市(shì)交易能(néng)力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易商协会的(de)监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易商协会将继(jì)续贯(guàn)彻(chè)落实(shí)监管从严(yán)要求，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传(chuán)递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构(gòu)作为债券市(shì)场(chǎng)的(de)“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维护好行业的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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