在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露了(le)一则纪律处(chù)分(fēn)事先(xiān)告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管理(lǐ)人(rén)专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的(de)投资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业(yè华大基因有国家背景吗)务活动中，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第(dì)三(sān)十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其(qí)采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函(hán)的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的华大基因有国家背景吗投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋(qū)势(shì)性(xìng)行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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