昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期(qī)货市场安全(quán)平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人》），于昨日(rì)向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券期货交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关(guān)机构提供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信(xìn)息科技基础支撑服务，对(duì)于提(tí)升(shēng)行业信息基(jī)础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统(tǒng)安(ān)全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证(zhèng)券期货市(shì)场的(de)不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时(shí)延不尽一(yī)致、安全保障能力(lì)有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动，促(cù)进(jìn)证券期货市场的平(píng)稳健康发(fā)展，证监会(huì)起(qǐ)草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结(jié)合业(yè)务活动的具(jù)体(tǐ)特点(diǎn)，《管(guǎn)理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)相关主体分为(wèi)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分(fēn)别提出(chū)完善的监管要(yào)求，并(bìng)要(yào)求其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运行是(shì)从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)的安全管理(lǐ)要(yào)求，明(míng)确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批(pī)机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经营机(jī)构从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定落地过程中的(de)可(kě)操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活(huó)动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动的(de)基(jī)本原则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源，是指证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供的机(jī)房机柜(guì)、云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人通信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等(děng)资源，部署在相关资源的信(xìn)息(xī)系统可(kě)以连接证券期(qī)货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延(yán)，建设运维(wéi)要求不得低于(yú)《证券期货业信(xìn)息(xī)系统托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收费(fèi)要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再分配(pèi)等(děng)方面保(bǎo)障证券期货(huò)交易所提供有(yǒu)关服(fú)务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的(de)通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经营机构要(yào)求。明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源的一(yī)般(bān)要求作出规(guī)定。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职(zhí)调查(chá)等方面确(què)保证券期货经(jīng)营机构能够(gòu)保障(zhàng)客(kè)户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部(bù)署客户设施）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客(kè)户，确保自(zì)身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的(de)信息系统(tǒng)进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派(pài)出机构结合法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券(quàn)期(qī)货经营机构实施(shī)现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可以(yǐ)对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构违反本(běn)规(guī)定，中国证监会及其(qí)派(pài)出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察(chá)组(zǔ)和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监察调查(chá)。

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