直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四川证监(jiān)局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chu在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录ān)证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性(xìng)的(de)职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监(ji在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录ān)测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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