在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等(děng)四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人(rén)、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者(zh翡翠手镯用紫光照为什么会有荧光，翡翠镯子太阳光下有紫色荧光ě)进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的(de)违(wéi)规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的(de)风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪翡翠手镯用紫光照为什么会有荧光，翡翠镯子太阳光下有紫色荧光杉基(jī)金的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资(zī)管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻(xún)找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估(gū)值和(hé)内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新(xīn)。

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