近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自(zì)律调查，这是两天内(nèi)第二家被(bèi)要求自律调(diào)查的大行。今年以来，交易商(shāng)协(xié)会(huì)已对多家金融机构(gòu)启动自律调(diào)查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市(shì)场(chǎng)交易商协会（下称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设(shè)银行股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为开展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么)据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企业承销发(fā)行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资(zī)需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工具，房(fáng)地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监管力度在近(jìn)期持续(xù)加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网发(fā)布信息，针对中国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行(xíng)承销业(yè)务(wù)涉(shè)嫌违规行(xíng)为已开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托(tuō)共5家机(jī)构涉(s故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么hè)及债券业务违(wéi)规被点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商(shāng)协会通(tōng)过深入调查发(fā)现，大(dà)连银行等多家机构存(cún)在债(zhài)券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖(mài)方向(xiàng)相反、清算速(sù)度不同(tóng)的现券交易(yì)，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控(kòng)执行(xíng)不严(yán)或流于形式(shì)，未有效评估交易(yì)合(hé)理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银行(xíng)已被启动自(zì)律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会(huì)在日常监(jiān)测工作中发现(xiàn)，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具(jù)发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处(chù)四(sì)平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时(shí)，发(fā)现吉林银行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规(guī)收(shōu)取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进(jìn)行自律调查(chá)。一(yī)同被(bèi)开展自律调查(chá)的还(hái)有光大证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的数据(jù)，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规(guī)案件立(lì)案(àn)调查，开(kāi)展自律调(diào)查和(hé)自律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机(jī)构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占(zhàn)比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么(qī)限业务(wù)，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价(jià)包销多(duō)期(qī)债务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务(wù)融(róng)资(zī)工具未按照发行(xíng)文件约定开展余(yú)额(é)包(bāo)销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违背了公(gōng)平(píng)公正原则，并影响了发行(xíng)利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩序造成了(le)一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间债券(quàn)市场参与机(jī)构在从(cóng)事相关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢固(gù)树(shù)立(lì)市场责任(rèn)意识(shí)，严格(gé)遵守相关(guān)监(jiān)管规定和自律(lǜ)规则要求(qiú)，合规展业(yè)，自觉维护银行间债(zhài)券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表示，做(zuò)市商作为银(yín)行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现的(de)重要(yào)作用(yòng)，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到(dào)，近期交易(yì)商协会的监管处罚(fá)力(lì)度明(míng)显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银(yín)行(xíng)间交易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从(cóng)严(yán)要(yào)求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递(dì)“零容(róng)忍(rěn)”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序(xù)。债券承销(xiāo)机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商(shāng)业(yè)银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩(jiān)负起相应的公(gōng)序责(zé)任(rèn)，切实维护好行(xíng)业的良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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