科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)余额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金额(é)20％的处(chù)罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司(sī)也进入(rù)到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市(shì)整(zhěng)理期的(de)交(jiāo)易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并(bìng)在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了)，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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